注：適格性および制限要件（本勧誘の第1.3項）が適用されます。
5.1 フェーズI賞
a. フェーズI賞の数。 フェーズI賞の数は、本公募のトピックに関する科学技術（S&T）理事会の予算と一致するものとする。 フェーズII契約の数は、フェーズI契約の数を決定する際にも考慮される。 特定のトピックに関するすべての適格な提案（本公募のセクション4.2に従って受領）が評価されるまで、フェーズI契約は発注されない。 提案者は、DHSの指定する契約担当者により選定が通知される。 第Ⅰ期発注後、通常、募集終了後4ヶ月以内に、提案者に不採択の通知が送られます。 Phase Iの発注は、https://sbir2.st.dhs.gov.
b に掲載されています。 資金提供契約の種類 資金提供のために選ばれた各フェーズIの提案は、交渉による契約の下で資金提供され、R/R&D業務に提供される通常の利益マージンと一致する妥当な手数料または利益を含むことができます。 固定価格型契約は、すべてのPhase I契約に使用されます。 平均受注額。 このDHS SBIR勧誘の結果、小規模企業に対して行われる第I相賞は、通常、通常6ヶ月を超えない期間で、最高10万ドルとなる。 本公募の結果、プロジェクトに対して第 1 段階のオプションが行使された場合、通常、期間は最長 4 か月、最高 5 万ドル（交渉による）となります。 中小企業法15U.S.C. 638(j)(3)に基づき、2010年3月25日の連邦官報で改正された公法102-564では、正当な理由なく15万ドルまでの第Iフェーズ賞を政府機関が授与することができます。 第I相の授与のタイミング 本公募の終了日から第1段階の契約締結までの期間は、約4ヶ月間と予想されます。 フェーズI契約情報は、募集終了後、通常4ヶ月後にウェブサイトに掲載されます。
5.2 フェーズII契約
a. フェーズII賞の数 フェーズⅡの授与数は、フェーズⅠの努力の結果と資金の利用可能性に依存する。 DHSは、第Iフェーズ賞の約30％が第IIフェーズプロジェクトになると予想している。 これは単に助言的な見積もりであり、DHS は各トピックエリアについて、この割合を下回ったり上回ったりしない権利と裁量権を保持します。 資金提供契約の種類 受賞に選ばれた各フェーズII提案は、交渉による契約の下で資金が提供され、R/R&D業務において営利企業に提供される通常の利益マージンに見合った妥当な手数料または利益を含むことができます。 第IIフェーズでは、固定価格制またはコスト・プラス固定価格制が使用される場合があります。 受賞の平均金額と期間。 フェーズII賞は、通常、交渉次第で、S&T SBIRプロジェクトに対して通常75万ドルを超えない期間をカバーします。 授与期間は通常24ヶ月です（交渉次第）。 フェーズIIオプションは、本公募のトピックに起因するS&Tプロジェクトに対して行使される場合、一般に25万ドルを超えないものとします。 PL 102-564は、中小企業法15U.S.C. 638(j)(3)に基づき、2010年3月25日の連邦官報で修正され、正当な理由なく各100万ドルまで授与できることが明記されています。 フェーズII授与のタイミング 第 II 相補償は、第 I 相補償の勢いを維持するため、可能な限り迅速に、順次行われます。 Phase IIの提案募集プロセスは、Phase IIの授与に値するPhase I受賞者を迅速に特定するための試みです。 DHSは、受領した個々のPhase II提案を評価し、Phase I参加者の一部、全部、または全員にPhase II提案の招待を段階的に行う権利を有する。Phase II契約は、提案者が適切な会計システムを有していると仮定して、選定後通常90～120日以内に締結される。 (セクション5.12(i)を参照)
5.3 Phase I Reports
a. 内容 各フェーズIプロジェクトには、最終報告書が必要です。 フェーズIオプションが行使された場合は、中間/最終報告書ドラフトが必要です。 提出期限は契約書に記載されています。 これらの報告書は、契約書の規定に従って提出されなければなりません。 最終報告書には、プロジェクトの目的、実施した作業、得られた結果、技術的なメリットと実現可能性の評価を詳細に記載する必要があります。 最終報告書の最初のページには、研究/研究開発活動の目的を明らかにするために、1つのスペースで最終プロジェクトの概要を記載しなければなりません。 最終報告書には、フェーズIの目標がどの程度達成されたか、また、その結果がフェーズIIの継続を正当化するかどうかを含め、研究成果と結果を記述しなければならない。 また、フェーズIIIにおけるプロジェクト結果のDHSまたは商業目的での潜在的な応用についても記述しなければならない。 最終的なプロジェクト・サマリーには、専有情報を含んではならないが、DHSの出版物として公開することができる。 最終報告書に加え、月次現状報告書および進捗状況報告書がDHSにより要求される。 これらの報告書の書式は、契約締結前に DHS と受賞候補者の間で合意されます。 月次状況報告書、進捗報告書、最終報告書、及び必要に応じての現地視察は、DHSがフェーズII提案の提出を請負業者に求める際に、フェーズI技術目標の達成に向けた進捗を判断する基準として用いられることに留意してください。 準備
(1) 望ましい場合、フェーズIの進捗状況を報告するためのフェーズII提案で企業が提供した情報は、最終報告書でも使用できる。
(2) 各非分類報告について、報告書を提出する企業は、使用する以下の文のいずれかを指定しなければならない。
(b) 米国政府機関のみへの配布が許可されており、専有情報（SBIRデータ権）が含まれています。
注：SBIR契約に基づいて開発されたデータは、FAR 52.227-20による保護を可能にするSBIRデータ権に従います。 DHSは、企業の推奨する配布資料を確認した後、配布資料の割り当てについて最終的な責任を負います。 提出。 各フェーズ I プロジェクトに関する月次報告書、最終報告書、最終ブリーフィング・チャート（該当する場合）を、フェーズ I 契約と交渉による納品スケジュールに従って、DHS ウェブサイトの https://sbir2.st.dhs.govから「受賞者ポータル」をクリックして電子的に提出すること。 月次報告書の提出は、通常、プロジェクト開始日から30日ごとであり、最終報告書の提出スケジュールは、通常、フェーズI技術的努力の完了後15日以内である。契約者は、各報告書に会社名、トピック番号、提案番号および契約番号を記載しなければならない。 契約者は、各報告書に企業名、トピック番号、提案番号、契約番号を記載しなければならない。
5.4 Phase IIにおける商業化の更新
Phase Iの完了後、契約者がPhase II契約を獲得した場合、契約者はhttps://sbir2.st.dhs.govのウェブサイトを通じてPhase IIプロジェクトの以下の商業化の結果を定期的に更新することが要求されるものとする。 更新内容は以下の通りである：
a. フェーズII技術に起因する新製品および非R&Dサービスからの売上高
b. 連邦政府SBIRプログラム以外からの、第II相技術の開発および／または商業化を促進する活動への追加投資額
c. フェーズⅡ技術がDHSのシステムまたは取得プログラムに使用されているか、使用されている場合、どのシステムまたはプログラムか。 SBIRプログラムへの参加により生じた特許の数
e. 従業員数の伸び。
プロジェクトに関するこれらの更新は、フェーズII開始の1年後、フェーズIIの完了時、およびその後契約者がDHSに新しいSBIR提案を提出する際に要求されることになります。
5.5 支払スケジュール
各契約の具体的な支払スケジュール（支払額を含む）は、政府と第I相または第II相の合格者との交渉が完了した時点で契約に組み込まれます。 落札者は、交渉された価格と支払いスケジュールに従って、作業の進捗に応じて定期的に支払われる場合があります。 フェーズIの契約は、主に固定価格R&D契約で、毎月の支払いが行われる場合があります。
Phase IIの資金提供は、費用償還型契約となる場合があります。 中間支払いは、交渉された価格と支払スケジュールに従って許可されます。 手数料または利益の支払いに関する規定が許可されます。 最終支払いは、契約の履行が完了し、契約に基づいて要求されるすべての作業が受理された後に行われる。
5.6 提案情報の公開
提案書を提出する際、提案者は政府が提案書表紙（AおよびB）の情報を公に開示することを許可することに同意するものとします。 その他の提案データは提案者の所有物とみなされ、DHSは情報公開法を含む法律で許可された範囲内で公開から保護します。 中小企業庁のSBIR政策指令に従い、第I相または第II相の賞を受けなかった各提案者について、以下の情報がGovernment Tech-Netデータベースに入力されます：落選した提案者の名前、規模、所在地、プロジェクトの概要、提案が提出された連邦機関。
5.7 プロポーザル情報のマーキング
この募集に応じて提出されたプロポーザルには、提案者が一般に開示することを望まない、または提案の評価以外の目的で政府によって使用される技術およびその他のデータが含まれている場合があります。 落選した提案書に含まれる情報は、提案書の表紙を除き、提案者の所有物となります。 ただし、政府は、すべての提案書のコピーを保持する。 提出された提案の情報の公開は、既存の法律および規制の要件に従うものとする。
提案書の中で、企業秘密、独自の商業または財務情報、国土安全保障に影響を与える個人情報またはデータとなる専有情報が提案者から提供された場合、提案書カバーシートAで「提案書に専有情報を含む」を「はい」と選択し、各ページに含まれる情報を提案者が「PROPRIETARY」（「企業秘密」は不可）と明確に記載し、後述のように法で認められている範囲内で秘密に扱われるものとします。 注：提案の結果、契約が締結された場合、技術要旨は一般に公開されるため、カバーシートに「Proprietary」マークを付けることはできません。 提案書カバーシートの “ProposalContains Proprietary Information “で “yes “を選択した場合、以下のような凡例が想定されます。 「提案書カバーシートを除く本データは、政府外部に開示されず、提案書の評価以外のいかなる目的においても、その全部または一部を複製、使用、または開示してはならない。 これらのデータの提出の結果、または関連して、提案者に契約が締結された場合、政府は契約に定められた範囲内でデータを複製、使用または開示する権利を有するものとします。 この制限は、データに含まれる情報を他の情報源から制限なく入手した場合に、政府がその情報を使用する権利を制限するものではありません。 この制限の対象となるデータは、提案書の下の行に記載されているページに含まれています。”
上記以外の制限付き凡例の使用は、政府にとって受け入れられず、提案を今後の検討から除外する理由となる場合があります。
カバーシートAの「Proposal ContainsProprietary Information」欄で「yes」を選択することに加え、提案者が制限したい専有データを含む提案書の各ページには、次のような説明を記載しなければなりません：
「アスタリスク（*）で特定された行の提案データの使用または開示は、この提案書のカバーシートの制限に従います」.「
特定のページのすべての情報が専有である場合、提案者はそのページのヘッダーとフッターの両方に「PROPRIETARY」（「Company Confidential」は使用しない）という単語を含めて、その旨を記載する必要があります。 提案書全体に “PROPRIETARY “と表示しないでください。
本勧誘に応じた提案に含まれる適切にマークされたデータが情報公開法（5 USC §552）に従って要求された場合、提案者はこの要求について通知され、情報公開の前に、提案者がこの法律の下で開示が免除されると信じる提案のすべての情報の詳細リストをDHSに迅速に提出することが要請されます。 提案者側のこのような行動と協力により、本法律に従って DHS が公開する情報が適切に決定されることが保証される。
5.8 著作権
契約担当官から事前に書面による許可があれば、受注者は DHS の支援により開発された資料を著作し公開できる（国土保全に関する配慮がある場合はその内容と一致したもの）。 これは、FAR 52.227-20「データの権利-SBIRプログラム」（2007年12月）に基づくもので、この勧誘の結果生じる契約に含まれることになるものです。9 Patents and Invention Reporting
Small Business concernsは通常、政府の支援を受けて開発された発明の主要な世界的特許権を保持することができます。 政府はその使用についてロイヤルティ不要のライセンスを受け、特定の限定された状況下で特許権者に他者へのライセンスを要求する権利を留保し、米国内でその発明を販売する独占的ライセンスを受ける者は通常国内でそれを製造しなければならないと要求している。
FAR 52.227-11 Patent Rights – Ownership by the Contractorに従い、SBIR受賞者はすべての対象発明を開示しなければなりません。これは、特許可能であるかその可能性がある発明または発見で、契約の履行において最初に考案されるか実際に実用化されるものを意味します。 開示された場合、契約者は、最長で2年間、権利化を選択するかどうかを決定することができます。 受注者が2年以内に権利取得を行わない場合、政府は権利取得を行う権利を有します。 35 USC205で認められている範囲内で、政府は発明を開示するいかなる情報も公開せず、受注者が特許を申請するための許容される時間を確保します。 6995>
SBIR 受賞者は、発明者による受賞者への報告から 2 ヶ月以内に、すべての対象発明を DHS に開示する必要があります。 受賞者は、Edison Invention Reporting Systems（www.iedison.gov）を通じてDHSに発明を報告することができます。 エジソンシステムを使用することは、あらゆる賞で義務付けられているすべての発明報告要件を満たすものです。ただし、政府は、契約締結からデータが作成されたプロジェクトの完了から4年後までの間、当該技術データを政府の目的にのみ使用するロイヤルティフリー・ライセンスを取得します。 ただし、a) 評価目的、b) 請負業者から明示的に許可された場合、c) 政府が運用する物品の緊急修理またはオーバーホールに必要な使用、公開、開示は例外とする。本募集から生じるすべての契約に含まれるFAR条項52.227-20「データの権利–SBIRプログラム」を参照してください。
5.11 契約者のコミットメント
契約締結後、契約者はフェーズI契約における政府の契約条項を受け入れることにより、特定の法的約束をするよう求められるものとします。 以下の概要は、フェーズI契約に含まれる連邦調達規則で要求される条項の種類を例示したものである。 これは、フェーズI契約に含まれるべき条項の完全なリストではなく、また、これらの条項の具体的な文言が含まれているわけでもない。 一般条項および条項の完全なコピーは、契約締結前に入手可能となります。 作業基準。 契約の下で実行される作業は、高い専門的な基準に適合していなければならない。 検査。 契約に基づいて行われる業務は、合理的な時間帯であればいつでも政府の検査と評価の対象となる
c. 記録の調査。 c. 記録の調査。会計監査人（または正式に権限を与えられた代理人）は、本契約に関連する取引に関わる契約者の直接関連する記録を調査する権利を有するものとする。 債務不履行。 契約者が契約した業務を遂行しない場合、または契約履行中に進捗がない場合、政府は契約を解除することができる。 便宜的な解約 この場合、請負業者は遂行された仕事と妥当な契約解除費用を補償される。
f. 紛争。 契約に関する紛争で合意により解決できないものは、契約担当官により決定され、上訴することができる。 契約労働時間。 契約者は、従業員に1日8時間、週40時間を超える労働を課してはならない。ただし、従業員に相応の報酬が支払われる(つまり、超過勤務手当を受け取る)場合はこの限りではない。 機会均等。 請負業者は、人種、肌の色、宗教、性別、または国籍により、従業員または雇用の応募者を差別してはならない。 退役軍人のためのアファーマティブ・アクション（Affirmative Action for Veterans）。 請負業者は、従業員または雇用申請者が、障害のある退役軍人またはベトナム時代の退役軍人であることを理由に、差別してはならない。 身体障害者のためのアファーマティブ・アクション。 請負業者は、被雇用者または求職者が身体的または精神的障害者であることを理由に、差別してはならない。 役人は利益を得てはならない。 議会の議員または代議員は、この契約から利益を得てはならない
l. 偶発的報酬の禁止 契約者が事業確保のために維持する善意の従業員や商業機関を除き、報酬を理解した上で契約の勧誘や確保を行うために、いかなる人物や機関も雇用されてはならない。 謝礼 契約を確保するために政府の代表者に謝礼が提供された場合、政府は契約を終了させることができる。 特許侵害 契約者は、契約の履行に基づく特許侵害の通知または請求をそれぞれ報告しなければならない。 セキュリティ要件。 請負業者は、適用される規則に従い、契約業務に関連するあらゆる機密情報を保護しなければならない。 アメリカ製の機器と製品。 SBIR資金提供契約の下で機器や製品を購入する場合、可能な限り米国製のもののみを購入すること
q. 出版物の承認 本契約の下で開発された情報、または本契約に従って提出される報告書に含まれる情報を、契約者と下請け業者内およびその間を除いて、普及または出版する前に、政府の審査と承認が必要とされる.
5.12 契約者登録
提案者は、提案書の提出時にCAGEコードとDUNSナンバーを持つことをお勧めするが、必須ではない、しかしながら、企業は会社に契約を与える前にこれらを取得しなければならない. CCRは、DHSとの取引に関心のある連邦政府の請負業者または関係者が、事業能力および財務情報に関する基本情報を提供することを可能にします。 登録するには、
http://www.ccr.govにアクセスするか、1-888-227-2423に電話してください。 ORCAは、請負業者の表示および証明書の収集と保存を集中化、標準化、およびオンライン化するウェブベースのシステムです。 一般的なこと 本プログラムの募集は情報提供を目的とし、現在の計画を反映しています。 ここに含まれる情報とSBIR契約の条件との間に矛盾がある場合、契約の条件が支配的となります。
b. 小規模企業データ。 SBIR契約の締結前に、政府は提案者に対し、FAR第9条に基づき、提案者の責任を確認するために、特定の組織、経営、人事、財務情報の提出を要求することができる。 提案書作成費用。 政府は、契約締結前に提案者が費やしたいかなる費用に対しても責任を負わない。 政府の義務。 本公募は政府による提案ではなく、政府が特定の数の賞を授与する義務を負うものではありません。 また、このプログラムでの授与は、資金が利用可能であることが条件となります。
e. 作業の重複。 本勧誘に基づき提出された提案に従って発注が行われる場合、請負業者は、過去に連邦政府機関から本質的に同等の仕事に対して支払われておらず、現在も支払われていないことを証明するよう求められるものとする
f. 非要求型プロポーザル。 SBIRプログラムは競争的プログラムである。 DHS SBIRプログラムでは、第I相および第II相のいずれにおいても、自由形式の提案は受理されません。 第III相の授与は、第I相または第II相の授与を受けた者にのみ行われます。 分類された提案 本DHS SBIR公募の下では、機密扱いの提案は受理されない。 人体/動物実験。 適用される規制（本公募のセクション2.0を参照）に従い、適切な承認がすべて得られるまで、人体／動物実験を含むプロジェクトのいかなる部分に対しても、資金を放出または使用することはできません。 適切な会計システム。 中小企業のリスクを軽減し、契約の遅れを避けるため、フェーズII SBIR契約やDHSとの同規模の契約を希望する企業は、一般に認められた会計原則（GAAP）、一般に認められた政府監査基準（GAGAS）、連邦調達規則（FAR）、原価計算基準（CAS）による適切な会計システムを導入していることが推奨される。 会計システムは、国防契約監査局（DCAA）の監査を受けることになっています。 DCAA の要件と基準は、DCAA のウェブサイト（www.dcaa.mil）で入手できます。「Publications」をクリックし、「Information for Contractors」をクリックしてください。 フェーズIIまたはフェーズIIIの賞金が70万ドルを超える場合、認定コストと価格データが要求される場合があります
j. 追加のFAR条項。 FAR条項52.209-2「逆さ国内企業との契約禁止-代表」およびFAR条項52.222-54「雇用適格性確認」は、本勧誘に組み込まれています
j.